Анкета юридического лица, намеревающегося получить статус оператора финансовой платформы
Дата составления анкеты
Полное фирменное наименование соискателя
Сокращенное наименование соискателя
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
Адрес соискателя, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ):
Индекс
Наименование субъекта Российской Федерации
Район
Город (иной населенный пункт)
Улица
Дом
Корпус/строение
Квартира/офис
Адрес, по которому планируется осуществление соискателем деятельности оператора финансовой платформы:
Индекс
Наименование субъекта Российской Федерации
Район
Город (иной населенный пункт)
Улица
Дом
Корпус/строение
Квартира/офис
Код причины постановки соискателя на учет в налоговом органе
Дата постановки соискателя на учет в налоговом органе
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию соискателя
Сведения о филиале (представительстве) соискателя:
Тип обособленного подразделения
Полное наименование
Сокращенное наименование
Адрес, указанный в ЕГРЮЛ:
Индекс
Наименование субъекта Российской Федерации
Район
Город (иной населенный пункт)
Улица
Дом
Корпус/строение
Квартира/офис
Дата открытия
Контактная информация:
Номер телефона
Номер факса
Адрес сайта в сети «Интернет», который планируется к использованию соискателем для предоставления доступа к финансовой платформе
Адрес электронной почты соискателя
Адрес (адреса) места расположения основного и резервного комплексов программно-аппаратных средств соискателя, планируемых им для использования при оказании услуг оператора финансовой платформы, а также обеспечивающих его бесперебойную деятельность и сохранность данных, в том числе путем создания резервных копий:
Индекс
Наименование субъекта Российской Федерации
Район
Город (иной населенный пункт)
Улица
Дом
Корпус/строение
Квартира/офис
Сведения об иных видах финансовой деятельности (заполняется в случае осуществления соискателем видов деятельности, указанных в части 2 статьи 8 Федерального закона от 20.07.2020 № 211-ФЗ)
Наименование вида деятельности
Дата и номер лицензии (внесения сведений в соответствующий реестр)
Сведения о внутренних документах соискателя
Наименование внутреннего документа соискателя, определяющего порядок осуществления внутреннего контроля
Наименование уполномоченного органа соискателя, утвердившего внутренний документ
Дата и номер решения об утверждении
Наименование внутреннего документа соискателя, определяющего правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности оператора финансовой платформы
Наименование уполномоченного органа соискателя, утвердившего внутренний документ
Дата и номер решения об утверждении
Наименование внутреннего документа соискателя, определяющего правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
Наименование уполномоченного органа соискателя, утвердившего внутренний документ
Дата и номер решения об утверждении
Лицо, подписавшее анкету: ______________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии), должность)
_____________________________________________________________________________
В случае если анкета подписана лицом, временно исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа соискателя, или иным лицом, уполномоченным соискателем на совершение указанных действий, к анкете должна быть приложена копия доверенности, содержащей полномочие указанного лица на подписание анкеты.
Исполнитель: _________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии), должность, контактный телефон)
Здесь и далее: допустимо добавление дополнительных строк или блоков информации в случае необходимости указания ряда однотипных данных (например, информация о нескольких сайтах, телефонах).
Федеральный закон от 20.07.2020 № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы».
2